上海證券交易所關(guān)于進(jìn)一步明確上市公司大股東通過大宗交易減持股份相關(guān)事項的通知

上證函[2018]183號                2018-2-14

各會員單位、其他市場參與主體：

　　為進(jìn)一步明確《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》和《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》(以下簡稱《減持細(xì)則》)有關(guān)大股東通過大宗交易方式減持股份的監(jiān)管要求和業(yè)務(wù)操作，上海證券交易所(以下簡稱本所)現(xiàn)就相關(guān)事項和要求通知如下：

　　一、特定股份和特定股份以外股份進(jìn)行大宗交易應(yīng)當(dāng)通過不同通道申報。上市公司大股東減持特定股份的，應(yīng)當(dāng)通過本所大宗交易系統(tǒng)的“大宗特定股份減持申報接口”提交大宗減持申報數(shù)據(jù)；減持特定股份以外股份的，應(yīng)當(dāng)通過本所大宗交易系統(tǒng)的普通申報接口(以下簡稱大宗交易普通通道)提交大宗減持申報數(shù)據(jù)。

　　二、特定股份以外股份的大宗交易減持認(rèn)定：大股東同時持有通過集中競價交易方式買入的股份和通過集中競價交易以外方式取得的股份(以下簡稱受控股份)，通過大宗交易普通通道減持的，在規(guī)定的減持比例范圍內(nèi)，視為優(yōu)先減持受控股份；在規(guī)定的減持比例范圍外，視為優(yōu)先減持集中競價交易買入的股份。

　　三、特定股份以外股份大宗交易中相關(guān)方的責(zé)任：

　　(一)出讓方

　　大股東通過大宗交易普通通道減持股份，應(yīng)當(dāng)遵守《減持細(xì)則》第五條的規(guī)定，向其委托的會員和大宗交易受讓方明確告知擬賣出股份的數(shù)量、性質(zhì)、種類和價格；擬賣出股份中包含受控股份的，應(yīng)當(dāng)遵守《減持細(xì)則》關(guān)于大股東通過大宗交易減持股份的數(shù)量限制等規(guī)定。

　　(二)受讓方

　　投資者通過大宗交易普通通道受讓大股東減持股份的，應(yīng)當(dāng)遵守《減持細(xì)則》第五條的規(guī)定，向其委托的會員明確告知擬受讓股份的數(shù)量、性質(zhì)、種類和價格；擬受讓的股份中包含受控股份的，應(yīng)當(dāng)承諾遵守《減持細(xì)則》關(guān)于受讓方在受讓后6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所受讓股份等規(guī)定。

　　(三)出讓方委托的會員

　　出讓方委托的會員應(yīng)當(dāng)督促出讓方履行擬賣出股份信息的告知義務(wù)，核實擬賣出股份是否包含受控股份、是否符合《減持細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，并妥善留存出讓方關(guān)于股份信息的說明材料。出讓方未履行告知義務(wù)或者涉嫌違反《減持細(xì)則》相關(guān)規(guī)定的，會員不得接受其委托向本所大宗交易系統(tǒng)提出成交申報。

　　(四)受讓方委托的會員

　　受讓方委托的會員應(yīng)當(dāng)督促受讓方履行擬受讓股份信息的告知義務(wù)，如涉及受控股份的，還應(yīng)當(dāng)要求受讓方書面承諾在受讓后6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，并妥善留存受讓方關(guān)于股份信息的說明材料和書面承諾。受讓方未履行告知義務(wù)或拒絕出具承諾的，會員不得接受其委托向本所大宗交易系統(tǒng)提出成交申報。

　　四、其他事項：大股東通過大宗交易減持特定股份的，按照《減持細(xì)則》及本所其他有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。租用參與者交易業(yè)務(wù)單元的相關(guān)機(jī)構(gòu)通過大宗交易普通通道進(jìn)行交易的，應(yīng)當(dāng)參照本通知的規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)。

　　五、本通知自發(fā)布之日起實施。

　　上海證券交易所

　　二○一八年二月十四日