為進(jìn)一步貫徹落實(shí)財(cái)政部內(nèi)控工作部署，河南監(jiān)管局統(tǒng)籌謀劃，系統(tǒng)推進(jìn)，堅(jiān)持以制度體系建設(shè)為基礎(chǔ)、以內(nèi)控執(zhí)行為抓手、以深度自查為重點(diǎn)、以長效整改為目標(biāo)、以信息化建設(shè)為支撐，“五位一體”扎實(shí)開展內(nèi)控質(zhì)量提升年活動(dòng)，推動(dòng)內(nèi)控工作提升新質(zhì)效、再上新臺(tái)階。

　　一、以健全制度體系為基礎(chǔ)，筑牢內(nèi)控防線  

　　始終將制度建設(shè)擺在首位，結(jié)合內(nèi)控工作新形勢新任務(wù)新要求，以與時(shí)俱進(jìn)、務(wù)求實(shí)效為導(dǎo)向，持續(xù)推進(jìn)內(nèi)控制度建設(shè)，更好發(fā)揮制度的基礎(chǔ)性和保障性作用。通過及時(shí)修訂《河南監(jiān)管局內(nèi)控操作規(guī)程》，充實(shí)完善《河南監(jiān)管局財(cái)政監(jiān)管工作制度匯編》，切實(shí)提高內(nèi)控制度的實(shí)時(shí)性、針對性和有效性。  

　　二、以內(nèi)控執(zhí)行為抓手，提高監(jiān)管質(zhì)效  

　　以內(nèi)控制度執(zhí)行為重要抓手，堅(jiān)持問題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向、結(jié)果導(dǎo)向，抓準(zhǔn)抓牢要點(diǎn)難點(diǎn)，將內(nèi)控工作和預(yù)算監(jiān)管工作緊密結(jié)合。各處室注重發(fā)揮內(nèi)控在優(yōu)化內(nèi)部管理、提升預(yù)算監(jiān)管能力上的監(jiān)督和保障作用，自覺強(qiáng)化內(nèi)控責(zé)任意識(shí)，將內(nèi)控工作和業(yè)務(wù)工作同布置、同落實(shí)、同匯報(bào)。把內(nèi)控貫穿到所有業(yè)務(wù)事項(xiàng)和工作流程中，從厘清責(zé)任邊界、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、細(xì)化防控措施、加強(qiáng)處理反饋等多角度規(guī)范工作的可操作性，從強(qiáng)化源頭治理、督促問題整改、完善管理機(jī)制等多維度提升工作的有效性，確保內(nèi)控措施落到實(shí)處，以內(nèi)控治理效能的提升促進(jìn)財(cái)政監(jiān)管工作提質(zhì)增效。  

　　三、以深度自查為重點(diǎn)，著力補(bǔ)足短板  

　　堅(jiān)持關(guān)口前移，將開展自查作為發(fā)現(xiàn)問題、解決問題的重要手段，以有深度、有力度的自查“瞄準(zhǔn)”“捕捉”內(nèi)控工作中的薄弱環(huán)節(jié)、短板領(lǐng)域。局內(nèi)控辦根據(jù)綜合考核管理辦法和內(nèi)控考核實(shí)施細(xì)則等要求，結(jié)合內(nèi)審、巡視等查出問題，以全面覆蓋、同題共答為目標(biāo)，認(rèn)真組織開展內(nèi)控自查。自查工作注重聚焦重點(diǎn)崗位，緊盯關(guān)鍵環(huán)節(jié)，將審核審批、績效評(píng)價(jià)、財(cái)會(huì)監(jiān)督等工作作為防控重點(diǎn)，把內(nèi)控監(jiān)督貫穿到各項(xiàng)工作全過程、各環(huán)節(jié)，堅(jiān)持邊自查邊整改，對發(fā)現(xiàn)的問題認(rèn)真分析原因，研究改進(jìn)措施。注重內(nèi)控考評(píng)結(jié)果運(yùn)用，真正評(píng)出先進(jìn)，找出差距，使考評(píng)結(jié)果成為激勵(lì)先進(jìn)，督促落后的“風(fēng)向標(biāo)”，推動(dòng)監(jiān)管局內(nèi)控工作水平進(jìn)一步提升。  

　　四、以長效整改為目標(biāo)，推動(dòng)標(biāo)本兼治  

　　堅(jiān)持將抓好問題整改作為提高內(nèi)控工作質(zhì)量、提升內(nèi)控工作能力的關(guān)鍵舉措，著力在夯實(shí)整改責(zé)任、落實(shí)整改措施上下功夫、出實(shí)招。自覺以審計(jì)、巡視、自查等查出的問題為切入點(diǎn)和有力抓手，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)，推動(dòng)問題整改，切實(shí)做好“下半篇文章”。堅(jiān)持系統(tǒng)思維、全局觀念，對發(fā)現(xiàn)的各類問題置于全局中去審視，作為一個(gè)整體來系統(tǒng)分析，注重從內(nèi)控上追根溯源，有針對性地改進(jìn)相關(guān)工作、完善相應(yīng)制度，做到標(biāo)本兼治。及時(shí)通報(bào)內(nèi)、外部檢查發(fā)現(xiàn)的問題，各處室對照問題進(jìn)行自我檢視，做到有則改之和防患于未然。  

　　五、以信息化建設(shè)為支撐，提升內(nèi)控效能  

　　立足監(jiān)管局工作實(shí)際，深刻把握財(cái)政內(nèi)控信息化建設(shè)的重要意義，深入研究通過信息化建設(shè)推動(dòng)內(nèi)控工作提質(zhì)增效的實(shí)現(xiàn)方式和科學(xué)路徑。在謀劃信息化建設(shè)過程中，堅(jiān)持將內(nèi)控工作作為重要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵要素，著力提升內(nèi)部控制的科學(xué)性、及時(shí)性、有效性。在全局信息化建設(shè)框架中設(shè)立內(nèi)控專項(xiàng)模塊，下設(shè)內(nèi)控制度、日常管理、內(nèi)控自查等子模塊，匯集上傳內(nèi)控管理制度，發(fā)布內(nèi)控工作安排和要求，全面提升內(nèi)控效能。