湖北省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)湖北省賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案的通知

鄂政辦發(fā)[2023]40號(hào)           2023-11-17

各市、州、縣人民政府，省政府各部門(mén)：

　　《湖北省賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹實(shí)施。

湖北省人民政府辦公廳

2023年11月17日

湖北省賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案

　　為深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)，激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，根據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》和科技部等9部門(mén)印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》的通知(國(guó)科發(fā)區(qū)〔2020〕128號(hào))等，結(jié)合我省實(shí)際，制定本方案。

　　一、總體要求

　　(一)指導(dǎo)思想。

　　以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的二十大精神，認(rèn)真落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于湖北工作的重要講話和指示批示精神，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，通過(guò)開(kāi)展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)，大力推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制改革，激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，加快發(fā)展技術(shù)要素市場(chǎng)，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展深度融合，為打造全國(guó)科技創(chuàng)新高地、建設(shè)全國(guó)構(gòu)建新發(fā)展格局先行區(qū)提供有力支撐。

　　(二)主要目標(biāo)。

　　通過(guò)3年時(shí)間，基本建立賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)的機(jī)制和模式，進(jìn)一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力和成果轉(zhuǎn)化熱情，簡(jiǎn)化科技成果轉(zhuǎn)化程序，探索形成符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的國(guó)有資產(chǎn)管理模式，形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)和做法，制定完善相關(guān)地方性法規(guī)和政策措施，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。到2025年，全省技術(shù)合同成交額突破4000億元;更多科技成果在省內(nèi)轉(zhuǎn)化應(yīng)用，流向省內(nèi)的技術(shù)合同占比超過(guò)70%。

　　(三)試點(diǎn)時(shí)間。

　　2023年至2025年。

　　(四)試點(diǎn)范圍。

　　1.省屬高校、科研院所。

　　2.中央在鄂高校、科研院所，可以參照本方案執(zhí)行。

　　3.省內(nèi)國(guó)有企業(yè)、具有科研活動(dòng)能力的企事業(yè)單位經(jīng)主管部門(mén)同意，可以參照本方案執(zhí)行。

　　4.鼓勵(lì)有條件的科技型企業(yè)，參照本方案執(zhí)行。

　　二、主要任務(wù)

　　(一)賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)。

　　1.國(guó)家設(shè)立的高校、科研機(jī)構(gòu)科研人員完成的職務(wù)科技成果所有權(quán)屬于單位。試點(diǎn)單位可以結(jié)合本單位實(shí)際，在不影響國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益前提下，按照權(quán)責(zé)對(duì)等、貢獻(xiàn)與回報(bào)匹配的原則，將本單位利用財(cái)政性資金形成或接受企業(yè)、其他社會(huì)組織委托形成的歸單位所有的職務(wù)科技成果所有權(quán)賦予成果完成人(團(tuán)隊(duì))。

　　2.成果類(lèi)型包括專(zhuān)利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)、植物新品種權(quán)，以及生物醫(yī)藥新品種和技術(shù)秘密等。授予成果完成人(團(tuán)隊(duì))權(quán)屬比例一般不低于70%。

　　3.試點(diǎn)單位應(yīng)建立健全職務(wù)科技成果賦權(quán)的管理制度、工作流程和決策機(jī)制�？萍汲晒�完成人(團(tuán)隊(duì))應(yīng)在團(tuán)隊(duì)內(nèi)部協(xié)商一致，書(shū)面約定內(nèi)部收益分配比例等事項(xiàng)。試點(diǎn)單位與科技成果完成人(團(tuán)隊(duì))應(yīng)簽署書(shū)面協(xié)議，合理約定轉(zhuǎn)化科技成果收益分配比例、轉(zhuǎn)化決策機(jī)制、轉(zhuǎn)化費(fèi)用分擔(dān)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)維持費(fèi)用等，明確轉(zhuǎn)化科技成果各方的權(quán)利和義務(wù)，并及時(shí)辦理相應(yīng)的權(quán)屬變更等手續(xù)。

　　4.試點(diǎn)單位應(yīng)尊重科技成果完成人(團(tuán)隊(duì))意愿，根據(jù)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化具體情況，可采取轉(zhuǎn)化前賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)(先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化)或轉(zhuǎn)化后根據(jù)協(xié)議給予現(xiàn)金或股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)(先轉(zhuǎn)化后獎(jiǎng)勵(lì))等不同方式進(jìn)行激勵(lì)。對(duì)同一科技成果轉(zhuǎn)化不進(jìn)行重復(fù)激勵(lì)。

　　(二)賦予科研人員職務(wù)科技成果長(zhǎng)期使用權(quán)。

　　5.試點(diǎn)單位可賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長(zhǎng)期使用權(quán)。職務(wù)科技成果長(zhǎng)期使用權(quán)可以是普通許可使用權(quán)，也可以是排他許可使用權(quán)或獨(dú)占許可使用權(quán)。

　　6.試點(diǎn)單位與科技成果完成人(團(tuán)隊(duì))應(yīng)簽署書(shū)面協(xié)議，合理約定成果的收益分配等事項(xiàng)。在科研人員履行協(xié)議、科技成果轉(zhuǎn)化取得積極進(jìn)展、收益良好的情況下，科研人員請(qǐng)求續(xù)期的，試點(diǎn)單位可進(jìn)一步延長(zhǎng)科研人員長(zhǎng)期使用權(quán)期限。試點(diǎn)結(jié)束后，試點(diǎn)期內(nèi)簽署生效的長(zhǎng)期使用權(quán)協(xié)議應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定繼續(xù)履行。

　　(三)建立健全職務(wù)科技成果賦權(quán)管理及服務(wù)制度。

　　7.試點(diǎn)單位應(yīng)根據(jù)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的要求，制定或完善相應(yīng)的管理制度，明確職務(wù)科技成果賦權(quán)的條件、程序、方式和雙方的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任等內(nèi)容，修訂或調(diào)整本單位科研誠(chéng)信、成果轉(zhuǎn)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、財(cái)務(wù)管理、考核評(píng)價(jià)等管理辦法，完善信息公開(kāi)公示機(jī)制，建立風(fēng)險(xiǎn)防范和監(jiān)督制度。

　　8.試點(diǎn)單位應(yīng)設(shè)立專(zhuān)業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，規(guī)范相關(guān)工作程序，明確專(zhuān)門(mén)人員負(fù)責(zé)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革管理工作，賦予其管理和轉(zhuǎn)化科技成果的權(quán)利，授權(quán)其代表單位和科研人員與需求方進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化談判，并明確其參與轉(zhuǎn)化收益分配方式及比例。

　　9.試點(diǎn)單位要加強(qiáng)對(duì)賦權(quán)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的全過(guò)程管理和服務(wù)，通過(guò)科技成果轉(zhuǎn)化定期統(tǒng)計(jì)和年度報(bào)告、技術(shù)合同認(rèn)定、科技成果登記等方式，及時(shí)跟進(jìn)和掌握賦權(quán)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化情況。獲得職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)的科研人員應(yīng)勤勉盡職，加快推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化落地，并及時(shí)、主動(dòng)向所在單位報(bào)告相關(guān)情況。

　　(四)優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化國(guó)有資產(chǎn)管理方式。

　　10.賦予高校、科研院所管理科技成果自主權(quán)，探索適合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的國(guó)有資產(chǎn)管理模式。高校、科研院所對(duì)其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，除涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全外，不需報(bào)主管部門(mén)審批。高校、科研院所將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資給國(guó)有全資企業(yè)的，可以不進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估;給非國(guó)有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。

　　11.簡(jiǎn)化科技成果作價(jià)投資形成國(guó)有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、無(wú)償劃轉(zhuǎn)或者對(duì)外投資以及科技成果作價(jià)投資成立企業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)審批和登記事項(xiàng)。高校、科研院所應(yīng)當(dāng)通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)等方式確定科技成果交易價(jià)格，探索和完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)制。

　　12.高校、科研院所轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，納入單位預(yù)算，不上繳國(guó)庫(kù)。支持高校、科研院所設(shè)立國(guó)有獨(dú)資的專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理公司，負(fù)責(zé)科技成果作價(jià)入股所形成企業(yè)股份或出資比例的經(jīng)營(yíng)管理。鼓勵(lì)試點(diǎn)單位和科研人員通過(guò)科研發(fā)展基金等方式，將成果轉(zhuǎn)化收益繼續(xù)用于中試熟化和新項(xiàng)目研發(fā)等科技創(chuàng)新活動(dòng)。

　　(五)強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)導(dǎo)向。

　　13.在職稱(chēng)評(píng)聘、績(jī)效考核、人才評(píng)價(jià)、項(xiàng)目評(píng)審等方面加大成果轉(zhuǎn)化績(jī)效的權(quán)重。單項(xiàng)到賬經(jīng)費(fèi)50萬(wàn)元以上的橫向項(xiàng)目，在業(yè)績(jī)考核、職稱(chēng)評(píng)聘中視同省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目。試點(diǎn)單位應(yīng)設(shè)置成果轉(zhuǎn)化專(zhuān)職崗位(專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗)，將科技成果轉(zhuǎn)化效益作為該崗位職稱(chēng)評(píng)審的主要評(píng)價(jià)因素。在省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目(應(yīng)用類(lèi)項(xiàng)目)評(píng)審驗(yàn)收環(huán)節(jié)，提高技術(shù)合同數(shù)量及金額、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)情況等指標(biāo)權(quán)重。將科技成果轉(zhuǎn)化、服務(wù)地方發(fā)展情況作為高等院校、科研院所考核評(píng)價(jià)和資金支持的重要依據(jù)。

　　14.支持科研人員開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化工作�？蒲腥藛T在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作中開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)，并辦理技術(shù)合同登記的，可按照國(guó)家和省有關(guān)規(guī)定獲得70%-99%的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)或股權(quán)激勵(lì)，并享受個(gè)人所得稅優(yōu)惠政策。對(duì)完成、轉(zhuǎn)化科技成果作出重要貢獻(xiàn)的試點(diǎn)單位正職領(lǐng)導(dǎo)，按照促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法規(guī)定獲得現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì);作出突出貢獻(xiàn)的，經(jīng)上級(jí)主管部門(mén)批準(zhǔn)后，可以獲得職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)激勵(lì)。

　　15.試點(diǎn)單位中擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)或可產(chǎn)業(yè)化成果的科研人員，經(jīng)征得單位同意，可以兼職到企業(yè)等從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)或離崗創(chuàng)業(yè)，原則上保留人事關(guān)系3年，根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)展情況可申請(qǐng)適度延期，最長(zhǎng)可達(dá)6年。試點(diǎn)單位應(yīng)當(dāng)建立制度規(guī)定或者與科技人員約定兼職、離崗從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)期間和期滿(mǎn)后的權(quán)利和義務(wù)。除試點(diǎn)單位與科技成果完成人(團(tuán)隊(duì))另有約定外，科技成果完成人與單位解除人事(勞動(dòng))關(guān)系的，獲得的職務(wù)科技成果所有權(quán)和職務(wù)科技成果長(zhǎng)期使用權(quán)不變。

　　(六)建立科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)機(jī)制。

　　16.各地、各相關(guān)部門(mén)應(yīng)指導(dǎo)、支持試點(diǎn)單位建立賦權(quán)成果負(fù)面清單制度，結(jié)合試點(diǎn)單位情況，將影響國(guó)家安全、國(guó)防安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全、社會(huì)穩(wěn)定等事關(guān)國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的成果納入負(fù)面清單。

　　17.鼓勵(lì)科技成果優(yōu)先在省內(nèi)轉(zhuǎn)化和實(shí)施。賦權(quán)科技成果向境外轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的，應(yīng)遵守國(guó)家技術(shù)出口等相關(guān)法律法規(guī)。賦權(quán)科技成果涉密的，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)科技保密制度，加強(qiáng)保密管理。涉密賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，要依法依規(guī)進(jìn)行審批，并簽訂保密協(xié)議。賦權(quán)科技成果要嚴(yán)格遵守科技倫理相關(guān)規(guī)定，確保轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化應(yīng)用安全可控。

　　18.各試點(diǎn)單位應(yīng)制定勤勉盡職的規(guī)范和細(xì)則，建立相應(yīng)容錯(cuò)和糾錯(cuò)機(jī)制。紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、財(cái)政等部門(mén)完善監(jiān)督監(jiān)察機(jī)制，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉(zhuǎn)化作為對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的定性判斷標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行審慎包容監(jiān)管。在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，試點(diǎn)單位相關(guān)責(zé)任人已履行勤勉盡職義務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行決策、公示等管理制度，在沒(méi)有牟取非法利益的前提下，可以免予追究其在科技成果定價(jià)、自主決定資產(chǎn)評(píng)估以及科技成果賦權(quán)中的相關(guān)決策失誤責(zé)任。開(kāi)展科技成果作價(jià)投資，在已履行勤勉盡職義務(wù)前提下仍發(fā)生投資虧損的，由高校、科研院所及其主管部門(mén)審核后，不納入國(guó)有資產(chǎn)對(duì)外投資保值增值考核范圍，免責(zé)辦理虧損資產(chǎn)核銷(xiāo)手續(xù)。

　　三、保障措施

　　(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。省賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)聯(lián)席會(huì)議負(fù)責(zé)指導(dǎo)推進(jìn)試點(diǎn)工作，及時(shí)研究重大政策問(wèn)題，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，做好成效總結(jié)評(píng)估和經(jīng)驗(yàn)推廣工作，確保試點(diǎn)宏觀可控。各地、各有關(guān)部門(mén)要根據(jù)各自職責(zé)，加強(qiáng)政策、資源統(tǒng)籌，全面落實(shí)國(guó)有資產(chǎn)確權(quán)、國(guó)有資產(chǎn)變更、注冊(cè)登記、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人變更等相關(guān)事項(xiàng)，確保改革試點(diǎn)工作順利推進(jìn)。試點(diǎn)單位應(yīng)按照實(shí)施方案的原則和要求，在實(shí)施方案印發(fā)3個(gè)月內(nèi)編制完成本單位的試點(diǎn)工作方案，并報(bào)主管部門(mén)和省科技廳備案。

　　(二)加強(qiáng)監(jiān)測(cè)評(píng)估。健全高校、科研院所科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)體系，試點(diǎn)單位應(yīng)在每年12月底前將年度試點(diǎn)工作情況報(bào)送上級(jí)主管部門(mén)和省科技廳。試點(diǎn)工作情況應(yīng)包括制度制定執(zhí)行情況、賦權(quán)科技成果名單、成果轉(zhuǎn)化效益情況、問(wèn)題與經(jīng)驗(yàn)做法等內(nèi)容。省科技廳會(huì)同教育、財(cái)政、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等有關(guān)部門(mén)，加強(qiáng)跟蹤指導(dǎo)，定期開(kāi)展評(píng)估，全面掌握科技成果轉(zhuǎn)化總體情況。對(duì)試點(diǎn)中的一些重大事項(xiàng)，可組織科技、產(chǎn)業(yè)、法律、財(cái)務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的專(zhuān)家，開(kāi)展決策咨詢(xún)服務(wù)。對(duì)試點(diǎn)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和偏差，及時(shí)予以解決和糾正。

　　(三)加強(qiáng)宣傳推廣。各地、各有關(guān)部門(mén)要加強(qiáng)政策宣傳解讀，開(kāi)通政策咨詢(xún)和服務(wù)渠道，對(duì)職務(wù)科技成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)賦權(quán)改革相關(guān)的政策、管理、財(cái)務(wù)等問(wèn)題開(kāi)展培訓(xùn)。對(duì)形成的成功經(jīng)驗(yàn)和做法及時(shí)進(jìn)行歸納總結(jié)、復(fù)制推廣，健全完善相關(guān)政策措施。