近年來，四川監管局始終堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，嚴格貫徹落實部黨組和內控委有關內控建設的決策部署，堅持在“統、實、嚴”上精準發力，建立了全面規范、運行有效的制度體系，持續推動內控管理提質增效，為川藏中央財政監管事業高質量發展提供堅強的制度保障。 

 

　　一、精心謀劃，系統集成，建章立制突出“統”字 

 

　　牢固樹立系統觀念，把建章立制作為提綱挈領的系統工程，全面梳理監管局制度規范，統籌謀劃構建涵蓋黨的建設、組織領導、業務工作等各方面的制度框架體系。一是突出政治機關屬性。堅持將黨的政治建設擺在首位，先后修訂完善《財政部四川監管局請示報告制度實施細則》《中共財政部四川監管局黨組關于貫徹落實中央八項規定精神 加強作風建設的實施辦法》等制度，進一步嚴明黨的政治紀律和政治規矩。二是突出組織架構建設。根據局內部人事變動情況，及時調整充實局內部控制委員會成員，健全內控組織架構，全面加強對內控制度體系建設的統籌謀劃和組織協調，定期召開會議學習重要文件和會議精神、研究內控工作，確保內控制度建設上下一致、左右協調、前后貫通。三是突出目標問題導向。在風險評估基礎上，鞏固“雙基內控月”活動成果，進一步清理規范各項辦法、制度、規程，有序推進制度“立、改、廢”工作，更新編印《財政部四川監管局制度匯編》，修訂《財政部四川監管局內部控制操作規程》，切實提升內部管理規范化水平。 

 

　　二、守正創新，服務大局，效能發揮聚焦“實”字 

 

　　結合川藏兩省（區）工作實際，明晰內控建設的目標定位，建立與履職相匹配的內控管理體系，推動內控治理效能和財政監管成效“雙提升”。一是立足工作實際需要。主動適應財政監管事業新目標新任務新要求，進一步完善相關制度，研究制定《財政部四川監管局黨組數據安全責任制實施辦法》《財政部四川監管局信息調研工作管理辦法》《財政部四川監管局服務全國人大代表全國政協委員工作實施細則》等制度，推動財政監管工作提質增效。二是立足責任落實需要。結合財政監管業務性質、業務范圍、管理架構，全面梳理局內崗位職責、業務流程和內部權力運行結構，編印《財政部四川監管局工作職責及崗位分工》，嚴格落實“主要負責人、分管局領導、處室負責人、一般干部”四級內控責任體系，將制約內部權力運行嵌入監管局的各個層級、方面和環節。三是立足規范發展需要。堅持將各項內控制度及具體操作規程作為開展財政監管工作的重要指引，制作《財政部四川監管局現場核查地區一覽表》，實施掛圖作戰，明確“任務書”和時間表，科學選取現場核查點位，確保不留“監管死角”，以高標準內控管理服務財政監管事業高質量發展。 

 

　　三、強化監督，狠抓落實，制度執行凸顯“嚴”字 

 

　　牢固樹立“制度管人、流程管事”理念，堅決維護制度的嚴肅性和權威性，讓制度成為硬約束而不是“橡皮筋”“稻草人”。一是建立領導帶頭全員落實機制。局黨組嚴格執行局內各項規章制度，充分發揮“頭雁效應”，當好守規的帶頭人、執規的鐵面人，在全局樹立制度面前人人平等、制度執行沒有特權、制度約束沒有例外的意識。局領導帶動全體黨員干部維護制度、遵從制度、執行制度、落實制度，自覺按內控規定程序和要求開展各項業務工作，切實把制度優勢轉化為治理效能。二是營造學習培訓濃厚氛圍。充分利用局黨組會議、局黨組理論學習中心組學習會議以及“財政監管熊貓論壇”、支部“三會一課”等，不斷加強內控制度的學習和培訓，干部職工深入了解制度，營造“人人懂制度、事事按制度”的良好氛圍，提升各項制度的執行力和各項工作的規范化水平。及時總結提煉內控制度建設經驗做法，報送的多篇內控信息在《財政內控工作簡報》上刊發，推動互學互鑒。三是強化監督檢查。把監督制度剛性執行融入日常工作，針對重點領域、關鍵環節，不定期對制度執行情況進行監督，確保制度執行不走過場。及時提出改進建議，推動制度不斷完善和優化，不斷提高制度的科學性和可操作性。