考試目標

考生應當根據本科目考試內容與能力等級的要求，理解、掌握或運用下列相關的專業知識和職業技能，堅守職業價值觀、遵循職業道德、堅持職業態度，解決實務問題。考試涉及的相關法規截至 2019 年 12 月 31 日。

1.法律基本原理，包括法律基本概念、法律關系、中國特色社會主義法治理論、市場經濟的法律調整與經濟法律制度；

2.基本民事法律制度，包括民事法律行為制度、代理制度、訴訟時效制度；

3.物權法律制度，包括物權法律制度概述、物權變動、所有權、用益物權、擔保物權；

4.合同法律制度，包括合同的基本理論、合同的訂立、合同的效力、合同的履行、合同的擔保、合同的變更與轉讓、合同的終止、違約責任、幾類主要的有名合同；

5.合伙企業法律制度，包括合伙企業法律制度概述、普通合伙企業、有限合伙企業、合伙企業的解散和清算；

6.公司法律制度，包括公司法基本概念與制度、股份有限公司、有限責任公司、公司的財務會計、公司重大變更、公司解散和清算；

7.證券法律制度，包括證券法律制度概述、股票的發行、公司債券的發行與交易、股票的上市與交易、上市公司收購和重組、證券欺詐的法律責任；

8.企業破產法律制度，包括破產法律制度概述、破產申請與受理、管理人制度、債務人財產、破產債權、債權人會議、重整程序、和解制度、破產清算程序、關聯企業合并破產；

9.票據與支付結算法律制度，包括支付結算概述、票據法律制度、非票據結算方式；

10.企業國有資產法律制度，包括企業國有資產法律制度概述、企業國有資產產權登記制度、企業國有資產評估管理制度、企業國有產權交易管理制度；

11.反壟斷法律制度，包括反壟斷法律制度概述，壟斷協議規制制度，濫用市場支配地位規制制度，經營者集中反壟斷審查制度，濫用行政權力排除、限制競爭規制制度；

12.涉外經濟法律制度，包括涉外投資法律制度、對外貿易法律制度、外匯管理法律制度。

考試內容與能力等級

參考法規

1.中華人民共和國民法總則

2017 年 3 月 15 日 第十二屆全國人民代表大會第五次會議通過

2.中華人民共和國民法通則

1986 年 4 月 12 日 第六屆全國人民代表大會第四次會議通過

3.最高人民法院關于審理民事案件適用訴訟時效制度若干問題的規定

2008 年 8 月 11 日 最高人民法院審判委員會第 1450 次會議通過 法釋[2008]11 號

4.中華人民共和國擔保法

1995 年 6 月 30 日 第八屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議通過

5.中華人民共和國合同法

1999 年 3 月 15 日 第九屆全國人民代表大會第二次會議通過

6.最高人民法院關于適用《中華人民共和國合同法》若干問題的解釋（一）

1999 年 12 月 1 日 最高人民法院審判委員會第 1090 次會議通過 法釋[1999]19 號

7.最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋

2004 年 9 月 29 日 最高人民法院審判委員會第 1327 次會議通過 法釋[2004]14 號

8.最高人民法院關于審理技術合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋2004 年 11 月 30 日 最高人民法院審判委員會第 1335 次會議通過 法釋[2004]20 號

9.中華人民共和國物權法

2007 年 3 月 16 日 第十屆全國人民代表大會第五次會議通過

10.最高人民法院關于適用《中華人民共和國合同法》若干問題的解釋（二）

2009年2月9日 最高人民法院審判委員會第1462次會議通過 法釋[2009]5號

11.不動產登記暫行條例 2014 年 11 月 24 日 國務院令第 656 號

12.最高人民法院關于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規定

2015 年 6 月 23 日 最高人民法院審判委員會第 1655 次會議通過

13.中華人民共和國合伙企業法

2006 年 8 月 27 日 第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十三次會議修訂

14.中華人民共和國公司法

2013 年 12 月 28 日 第十二屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過《關于修改<中華人民共和國海洋環境保護法>等七部法律的決定》第三次修正

15.關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見

2001 年 8 月 16 日 證監發[2001]102 號

16.最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（一）

2006 年 3 月 27 日 最高人民法院審判委員會第 1382 次會議通過 法釋[2006]3 號

17.最高人民法院關于審理涉及會計師事務所在審計業務活動中民事侵權賠償案件的若干規定

2007 年 6 月 4 日 由最高人民法院審判委員會第 1428 次會議通過 法釋[2007]12 號

18.最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（二）

2008年5月5日 最高人民法院審判委員會第1447次會議通過 法釋[2008]6號

19.最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（三）

2010 年 12 月 6 日 最高人民法院審判委員會第 1504 次會議通過 法釋[2011]3 號

20.最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（四）

2016年12月5日 最高人民法院審判委員會第1702次會議通過 法釋〔2017〕16 號

21.最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（五）

2019年4月22日 最高人民法院審判委員會第1766次會議通過 法釋〔2019〕7 號

22.國務院關于開展優先股試點的指導意見

2013 年 11 月 30 日 國發〔2013〕46 號

23.企業信息公示暫行條例

2014 年 7 月 23 日 國務院第 57 次常務會議通過，國務院令第 654 號

24.上市公司章程指引（2019 年修訂）

2019 年 4 月 17 日 中國證券監督管理委員會公告〔2019〕10 號

25.上市公司股東大會規則（2016 年修訂）

2016 年 9 月 30 日 中國證券監督管理委員會公告〔2016〕22 號

26.中華人民共和國證券法

2019 年 12 月 28 日 中華人民共和國主席令第 37 號

27.最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定

2002 年 12 月 26 日 最高人民法院審判委員會第 1261 次會議通過 法釋[2003]2 號

28.上市公司證券發行管理辦法

2006 年 5 月 6 日 中國證券監督管理委員會令第 30 號

29.首次公開發行股票并上市管理辦法

2018 年 6 月 6 日 中國證券監督管理委員會令第 141 號

30.上市公司收購管理辦法

2014 年 10 月 23 日 中國證券監督管理委員會令第 108 號

31.上市公司信息披露管理辦法

2007 年 1 月 30 日 中國證券監督管理委員會令第 40 號

32.上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則

2007 年 4 月 5 日 證監公司字[2007]56 號

33.關于修改上市公司現金分紅的若干規定的決定

2008 年 10 月 9 日 中國證券監督管理委員會令第 57 號

34.證券發行上市保薦業務管理辦法

2017 年 12 月 07 日 中國證券監督管理委員會第 137 號

35.關于深化新股發行體制改革的指導意見

2010 年 10 月 11 日 中國證券監督管理委員會公告[2010]26 號

36.信息披露違法行為行政責任認定規則

2011 年 4 月 29 日 中國證券監督管理委員會公告[2011]11 號

37.最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋

2011 年 10 月 31 日 最高人民法院審判委員會第 1529 次會議 2012 年 2 月

27 日 最高人民檢察院第十一屆檢察委員會第 72 次會議通過 法釋[2012]6 號

38.非上市公眾公司監督管理辦法

2019 年 12 月 20 日 中國證券監督管理委員會令第 161 號

39.非上市公眾公司信息披露管理辦法

2019 年 12 月 20 日 中國證券監督管理委員會令第 162 號

40.證券發行與承銷管理辦法

2018 年 6 月 15 日 中國證券監督管理委員會令第 144 號

41.國務院關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定

2013 年 12 月 13 日 國發〔2013〕49 號

42.公司債券發行與交易管理辦法

2015 年 1 月 15 日 中國證券監督管理委員會令第 113 號

43.上市公司重大資產重組管理辦法

2019 年 10 月 28 日 中國證券監督管理委員會令第 159 號

44.首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法

2018 年 6 月 6 日 中國證券監督管理委員會令第 142 號

45.關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見

2018 年 7 月 27 日 中國證券監督管理委員會令第 146 號

46.科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）

2019 年 3 月 1 日 中國證券監督管理委員會令第 153 號

47. 科創板上市公司持續監管辦法（試行）

2019 年 3 月 1 日 中國證券監督管理委員會令第 154 號

48.存托憑證存托憑證發行與交易管理辦法（試行）

2018 年 6 月 6 日 中國證券監督管理委員會令第 143 號

49.中華人民共和國企業破產法

2006 年 8 月 27 日 第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十三次會議通過

50.最高人民法院關于適用《中華人民共和國企業破產法》若干問題的規定

（一）2011 年 8 月 29 日 最高人民法院審判委員會第 1527 次會議通過

51.最高人民法院關于適用《中華人民共和國企業破產法》若干問題的規定

（二）2013 年 7 月 29 日 最高人民法院審判委員會第 1586 次會議通過

52.中華人民共和國票據法

2004 年 8 月 28 日 第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國票據法〉的決定》修訂

53.支付結算辦法

1997 年 9 月 19 日 中國人民銀行銀發[1997]393 號

54.人民幣銀行結算賬戶管理辦法

2003 年 4 月 10 日 中國人民銀行令[2003]第 5 號

55.非金融機構支付服務管理辦法

2010 年 6 月 14 日 中國人民銀行令[2010]第 2 號

56.中華人民共和國企業國有資產管理法

2008 年 10 月 28 日 第十一屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過

57.國有資產評估管理辦法

1991 年 11 月 16 日 國務院令第 91 號

58.企業國有資產產權登記管理辦法

1996 年 1 月 25 日 國務院令第 192 號

59.中華人民共和國反壟斷法

2007 年 8 月 30 日 第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十九次會議通過

60.國務院關于經營者集中申報標準的規定

2008 年 8 月 3 日 國務院令第 529 號

61.國務院反壟斷委員會關于相關市場界定的指南 2009 年 5 月 24 日

62.中華人民共和國外商投資法

2019 年 3 月 15 日 第十三屆全國人民代表大會第二次會議通過

63.中華人民共和國外商投資法實施條例

2019 年 12 月 26 日 國務院令第 723 號

64.最高人民法院關于適用《中華人民共和國外商投資法》若干問題的解釋

2019 年 12 月 16 日 最高人民法院審判委員會第 1787 次會議通過 法釋〔2019〕20 號

65.外商投資信息報告辦法

2019 年 12 月 30 日 商務部、市場監管總局令 2019 年第 2 號

66.關于建立外國投資者并購境內企業安全審查制度的通知

2011 年 2 月 3 日 國辦發[2011]6 號

67.商務部實施外國投資者并購境內企業安全審查制度的規定

2011 年 8 月 25 日 商務部公告 2011 年第 53 號

68.自由貿易試驗區外商投資國家安全審查試行辦法

2015 年 4 月 8 日 國辦發〔2015〕24 號

69.境外投資管理辦法

2014 年 9 月 6 日 商務部令 2014 年第 3 號

70.企業境外投資管理辦法

2017 年 12 月 26 日 發改委令 2017 年第 11 號

71.境內機構境外直接投資外匯管理規定

2009 年 7 月 13 日 匯發[2009]30 號

72.中華人民共和國對外貿易法

2004 年 4 月 6 日 第十屆全國人民代表大會常務委員會第八次會議修訂

73.中華人民共和國反傾銷條例

2004 年 3 月 31 日 《國務院關于修改<中華人民共和國反傾銷條例>的決定》

74.中華人民共和國反補貼條例

2004 年 3 月 31 日 《國務院關于修改<中華人民共和國反補貼條例>的決定》

75.中華人民共和國保障措施條例

2004 年 3 月 31 日《國務院關于修改<中華人民共和國保障措施條例>的決定》

76.中華人民共和國技術進出口管理條例

2001 年 12 月 10 日 國務院令第 331 號

77.中華人民共和國貨物進出口管理條例

2001 年 12 月 10 日 國務院令第 332 號

78.貨物自動進口許可管理辦法

2004 年 11 月 10 日 商務部、海關總署令 2004 年第 26 號

79.對外貿易壁壘調查規則

2005 年 2 月 2 日 商務部令 2005 年第 4 號

80.技術進出口合同登記管理辦法

2009 年 2 月 1 日 商務部令 2009 年第 3 號

81.中華人民共和國外匯管理條例

2008 年 8 月 1 日 國務院第 20 次常務會議修訂通過 國務院令第 532 號

82.結匯、售匯及付匯管理規定

1996 年 6 月 20 日 中國人民銀行令[1996]第 1 號

83.個人外匯管理辦法

2006 年 12 月 25 日 中國人民銀行令[2006]第 3 號

84.外債登記管理辦法

2013 年 4 月 28 日 匯發〔2013〕19 號

85.跨境擔保外匯管理規定

2014 年 5 月 12 日 匯發〔2014〕29 號