關于發布《證券公司合規管理有效性評估指引》的通知

中證協發〔2021〕 126號

各證券公司會員：

為更好指導證券公司開展合規管理有效性評估，提高評估實效性，協會在廣泛征求各方意見的基礎上，修訂形成了《證券公司合規管理有效性評估指引（2021年修訂）》。

《證券公司合規管理有效性評估指引（2021年修訂）》已經協會第六屆理事會第二十一次會議表決通過，現予發布，自發布之日起實施。

聯系電話：010-66575802

中國證券業協會
2021年5月28日

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附件 證券公司合規管理有效性評估指引（2021年修訂）.docx