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2021年7月的證券從業資格考試通過后需要自己申請證書嗎?

2021-07-29 18:37 來源:中國會計網

提問:2021年7月證券從業資格考試通過后需要自己申請證書嗎?

答復:證券公司中從事證券業務的人員應當向協會進行登記。證券投資咨詢機構、證券評級機構中從事證券相關業務的人員,參照證券公司中從事證券業務人員的有關規定進行登記管理。從業人員不須申請取得從業資格和執業證書。

一、登記人員。證券公司中從事證券業務的人員應當符合《證券法》等法律法規、中國證監會規定、中國證券業協會(下稱協會)自律規則的要求,品行良好,具備從事證券業務所需的專業能力。包括但不限于,滿足基本要求:品行端正,具有良好的職業道德;最近三年未受過刑事處罰;未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期;通過相應的證券業從業人員資格考試等。在滿足基本要求基礎上,從事證券投資咨詢業務的人員還應當符合《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條相關規定。保薦代表人還應當符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》第十一條相關規定。證券經紀人還應當符合《證券經紀人管理暫行規定》第七條相關規定。

二、登記類別。從業人員登記類別設為一般證券業務、證券經紀人、證券投資咨詢(投資顧問)、證券投資咨詢(分析師)、證券投資咨詢(其他)、保薦代表人等六類。應當根據從業人員實際從事的業務類別和相應要求進行登記,同一人員只能登記為一個類別。

三、登記程序。從業人員應當通過所在機構進行登記,機構應當自從業人員入職(含試用期)之日起7個工作日內,通過協會從業人員管理平臺,將經本機構審核過的從業人員登記信息提交至協會進行登記。登記信息完備的,協會在登記后生成唯一登記編號。登記信息不完備或不符合規定要求的,協會通知機構及時補正。

從業人員所從事的業務類別或其他重要登記信息發生變化的,所在機構應當自發生變化之日起7個工作日內辦理變更登記。從業人員離職的,所在機構應當自勞動關系(或委托代理關系)解除之日起7個工作日內辦理注銷登記。

根據中國證券業協會考試計劃安排,2021年第三次證券從業資格考試時間為10月30、31日