2022年8月證券行業專業人員水平評價統一測試公告

 

自2022年7月8日起,證券行業專業人員水平評價測試按照《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》(下稱《測試細則》)施行。現就2022年8月測試有關事項公告如下:

　　一、測試時間及費用

　　測試時間:2022年8月20日至21日

　　測試費用:61元/科

　　交費方式:網上交費

　　報名交費時間:2022年7月25日15時至8月1日15時

　　退費時間:2022年7月27日15時至8月9日15時

　　二、測試報名條件

　　(一)一般業務水平評價測試

　　1、報名截止日年滿18周歲;

　　2、取得國務院教育行政部門認可的大專及以上學歷;或具有高中或相當于高中文化程度,且具有三十六個月以上工作經歷;

　　3、具有完全民事行為能力。

　　(二)專項業務水平評價測試

　　一般業務水平評價測試達到基本要求且在有效期內的,或符合《證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員管理規則》第十條規定的相關人員,可報名參加專項業務水平評價測試。

　　三、測試科目、范圍及題型

　　(一)測試科目

　　測試安排為“一般業務水平評價測試”和“專項業務水平評價測試”5個科目。

測試類別	測試科目
一般業務水平評價測試	《證券市場基本法律法規》 《金融市場基礎知識》
專項業務水平評價測試	《投資銀行業務》 (保薦代表人專業能力水平評價測試) 《發布證券研究報告業務》 (證券分析師專業能力水平評價測試) 《證券投資顧問業務》 (證券投資顧問專業能力水平評價測試)

　　(二)測試范圍

　　1、一般業務水平評價測試的測試范圍

　　 參考《證券市場基本法律法規》《金融市場基礎知識》測試大綱(詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/202109/t20210917_147573.html )

　　2、專項業務水平評價測試的測試范圍

　　“保薦代表人專業能力水平評價測試”

　　參考《投資銀行業務》測試大綱(詳見http://www.sac.net.cn/tzgg/202105/t20210528_146588.html)

　　“證券分析師專業能力水平評價測試”

　　參考《發布證券研究報告業務》測試大綱(詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201501/t20150109_115292.html)

　　“證券投資顧問專業能力水平評價測試”

　　參考《證券投資顧問業務》測試大綱(詳見

　　http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201512/t20151210_126750.html)

　　(三)測試形式及測試題型

　　1、一般業務水平評價測試

　　測試采取閉卷機考形式,題型均為單項選擇題,測試題量均為100題,測試時間為120分鐘, 試卷正確率達到60%以上,即為該科目達到基本要求。

　　2、專項業務水平評價測試

　　測試采取閉卷機考形式,題型均為單項選擇題,測試題量均為120題,測試時間為180分鐘, 試卷正確率達到60%以上,即為該科目達到基本要求。

　　(四)測試城市(41個)

　　北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、贛州、珠海。

　　提示:考生報名成功后,請考生關注所報考區疫情防控要求,如出現調整,請考生在遵守當地疫情防控規定的前提下參加測試;如果報名后考區不能正常組織測試,協會將取消當地測試,并為已報考考生辦理退款。

　　四、臺灣同胞報考注意事項

　　為貫徹落實《關于促進兩岸經濟文化交流合作的若干措施》(國臺發〔2018〕1號)的精神,為臺灣同胞來大陸金融業就業提供便利,持有(包含曾于最近三年內持有)臺灣證券執業證照的臺灣合法居民,可按照規定的簡化程序測試及執業。報名和測試需使用臺灣居民來往大陸通行證(臺胞證)或港澳臺居民居住證。具體安排詳見《關于香港、臺灣地區證券從業人員辦理執業登記有關事項的公告》（中證協發〔2022〕118號)http://www.sac.net.cn/tzgg/202205/t20220510_163306.html。

　　五、準考證打印

　　報考成功的考生,可根據報名系統提示時間登錄打印準考證。具體測試時間和考場地址將在準考證中明示。

　　六、測試紀律要求

　　(一)考生必須持準考證和報名時所填寫的有效證件參加測試。身份證過期或遺失者,可持社會保障卡、公安機關出具的臨時身份證或臨時身份證明原件(須有本人照片,并加蓋公安機關印章)參加測試,使用駕駛證、戶口本、學生證等其他證件一律不得入場。

　　(二)考生進入考場須按照監考老師要求就座。

　　(三)測試時手機應關閉,桌面只允許放置準考證、身份證件、演算筆、橡皮及草稿紙,隨身物品須放置在考場指定位置,請考生不要將貴重物品帶入考場,以防丟失。

　　(四)紙質準考證和草稿紙不得帶離考場,否則將按一般違紀違規行為進行處理。

　　七、測試成績

　　證券行業專業人員水平評價測試成績單在協會網站測試成績查詢窗口下載、打印。測試科目的成績自取得之日起三十六個月內有效。《測試細則》發布前,參加證券業從業人員資格考試一般從業資格考試和專項業務類資格考試相關科目測試的人員,其成績長期有效。如對測試有異議,考生應當在成績公布之日起十五日內向協會提出,否則將不予受理。

　　八、測試違紀處理

　　參加測試人員發生違規行為的,協會將根據違規行為的嚴重程度給予如下處理:包括取消當場測試成績、取消當次全部測試成績,禁考十二個月至六十個月或認定不適合從事相關業務等措施,違規信息亦將納入證券行業執業聲譽激勵約束機制;對于在協會登記的證券從業人員嚴重或特別嚴重違規的,協會將根據相關規定采取紀律處分。紀律要求、違規處理和違規申辯詳見《測試細則》

　　(http://www.sac.net.cn/tzgg/202207/t20220708_168641.html)。

　　九、特別提示

　　(一)首次報名考生需進行注冊并上傳符合要求的本人近期白色或藍色背景的證件照片,照片切勿進行修圖處理,否則因照片比對無法通過將影響正常測試。已提交注冊照片的,如存在上述問題,應及時進行更換。

　　(二)測試報名、準考證打印及成績查詢的唯一網址為協會官方網站(www.sac.net.cn),考生應避免登錄其他網站進行上述操作,以免泄漏個人信息。

　　(三)協會不舉辦考前培訓,不出版測試輔導材料,也從未授權任何機構及個人舉辦相關培訓及出版相關輔導材料。個別網站和培訓機構謊稱可提供證券行業專業人員水平評價測試真題,騙取考生錢財。請廣大考生提高警惕,以免上當受騙。

　　(四)考場采用專業設備對測試進行全程監測,對利用通訊設備、專用作弊工具等非法傳輸試題、答案的違法違規行為,協會在嚴肅查處的同時,將向公安機關反映。測試過程中,發現其他考生有拍題、作弊等行為,可向監考老師或協會舉報。

　　(五)協會已與中國證券投資基金業協會建立違規考生信息交互機制,對失信考生實施聯合懲戒,在證券行業專業人員水平評價測試中因違紀被禁考的考生,禁考期內也將無法報名參加基金業協會組織的各項測試。

　　十、防疫措施

　　(一)測試當日須提供48小時內紙質(可打印手機截圖)核酸檢測陰性報告(以采樣時間為準),否則將無法參加測試。來自中高風險地區的考生及健康碼或通信大數據行程卡顯示黃、紅碼的考生無法參加考試。

　　(二)考生需承諾考前7天體溫不超過37.3度,無感冒、咳嗽等癥狀,近7天中沒有境外和境內疫情非低風險地區旅居史,居住社區未有發生疫情、沒有與確診或疑似病例密切接觸,并在測試簽到時簽字承諾。

　　(三)測試期間,考點將提供有效安全間隔距離的座位,同時會安排專人在測試間歇期對考場進行消毒。

　　(四)考生進入考場需出示未見異常健康碼并配合測溫,如健康碼提示異常或體溫超過37.3度,監考老師有權拒絕考生入場。除現場取像外,測試期間要求考生全程佩戴口罩。

　　(五)考點所在城市如有其他特殊疫情要求的,協會將另行通知。

　　十一、測試咨詢

　　如有疑問,請登錄協會網站查詢常見問題及解答,亦可通過網報平臺在線咨詢。

　　特此公告。

 

 

中國證券業協會
2022年7月19日