2022年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第3號(hào)）

　　

　　根據(jù)中央人民政府與香港特別行政區(qū)政府簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(下稱CEPA),中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(下稱香港證監(jiān)會(huì))確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。

　　根據(jù)上述安排,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指完成登記的內(nèi)地證券從業(yè)人員、擁有有效的期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國(guó)公民)通過由香港證券及投資學(xué)會(huì)(下稱考試主辦方)主辦、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(下稱香港資格考試)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷三《衍生工具規(guī)例》、卷五《機(jī)構(gòu)融資規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》及卷十七《公司收購(gòu)和股份回購(gòu)規(guī)例》,并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的發(fā)牌條件,即可申請(qǐng)相關(guān)牌照,而無須通過專業(yè)知識(shí)考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)執(zhí)業(yè)證書的內(nèi)地專業(yè)人員,將被視作符合香港負(fù)責(zé)人員或代表的行業(yè)資格。

　　現(xiàn)將此次香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下:

　　一、考試時(shí)間及地點(diǎn)

日期	科目	時(shí)間
2022年 　　11月26日 　　(星期六)	卷一《基本證券及期貨規(guī)例》	13:30～15:00
	卷二《證券規(guī)例》	15:40～16:40
	卷三《衍生工具規(guī)例》
	卷五《機(jī)構(gòu)融資規(guī)例》
	卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》
	卷十六《保薦人(代表)》
	卷十七《公司收購(gòu)和股份回購(gòu)規(guī)例》	17:20～18:20

　　考試地點(diǎn):北京、上海、深圳、西安、武漢和成都6個(gè)城市,具體考試地點(diǎn)見準(zhǔn)考證。報(bào)考成功的考生,可根據(jù)報(bào)名系統(tǒng)提示時(shí)間登錄打印準(zhǔn)考證。

　　二、報(bào)名日期及費(fèi)用

　　(一)報(bào)名交費(fèi)、退費(fèi)時(shí)間:

報(bào)名網(wǎng)址	http://xgks.sac.net.cn
報(bào)名時(shí)間	10月26日15時(shí)至11月11日15時(shí)
退費(fèi)時(shí)間	10月31日15時(shí)至11月16日15時(shí)

　　考生提交的信息要求完整、真實(shí)、準(zhǔn)確。

　　(二)考試費(fèi)用:

　　卷一:人民幣1100元/卷

　　卷二、卷三、卷五、卷六、卷十六、卷十七:人民幣1300元/卷。

　　符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名,并按指定的方式及時(shí)繳納報(bào)名費(fèi)用。

　　三、報(bào)考資格

　　報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國(guó)公民,并登記為有效的證券從業(yè)人員或擁有有效的內(nèi)地期貨或基金執(zhí)業(yè)資格,即:

　　1.在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的證券從業(yè)人員;或

　　2.擁有中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

　　3.擁有中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。

　　報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　四、考試形式及合格線

 

科目	考試形式	題量/道	考試時(shí)長(zhǎng)/分	合格線
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》	閉卷機(jī)考	60	90	70%
卷二《證券規(guī)例》		40	60
卷三《衍生工具規(guī)例》
卷五《機(jī)構(gòu)融資規(guī)例》
卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》
卷十六《保薦人(代表)》
卷十七《公司收購(gòu)和股份回購(gòu)規(guī)例》

　　香港資格考試成績(jī)可用于申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)相關(guān)牌照,有效期為3年,即考生須在通過卷一考試后的3年內(nèi)向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的代表牌照;或在3年內(nèi)通過卷一+卷二/卷三/卷五/卷六/卷十六/卷十七,并向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員牌照。

　　所有資格考試的考卷(包括卷一、二、三、五、六、十六和十七)沒有通過考試的次序,考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷,即卷二、三、五、六、十六及十七的考試可在未通過卷一的情況下直接報(bào)考。

　　*申請(qǐng)為保薦人(代表)/從事《公司收購(gòu)、合并及股份回購(gòu)守則》的相關(guān)業(yè)務(wù)或提供意見人士,除須通過相關(guān)考卷外,申請(qǐng)人還須維持作為香港證監(jiān)會(huì)第6類受規(guī)管活動(dòng)的持牌人士。

　　有關(guān)申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情或豁免考試的規(guī)定可瀏覽香港證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站(www.sfc.hk)。

　　五、考試成績(jī)查詢

　　考生可于考試后約14個(gè)工作日通過香港證券及投資學(xué)會(huì)電子服務(wù)網(wǎng)站(https://login.hksi.org/login)查閱其考試成績(jī)。未曾使用香港證券及投資學(xué)會(huì)電子服務(wù)網(wǎng)站之考生,須先啟動(dòng)(請(qǐng)勿按“建立賬戶”)其在香港證券及投資學(xué)會(huì)記錄之帳戶。有關(guān)登入電子服務(wù)網(wǎng)站的程序,請(qǐng)按照《考試手冊(cè)》(附件 2)第8.1項(xiàng)之提示。

　　六、背景資料

　　關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:

　　香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊(cè)人士只需根據(jù)單一牌照或注冊(cè),便可從事不同類別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類受規(guī)管活動(dòng)如下:

 

受規(guī)管活動(dòng)類別	受規(guī)管活動(dòng)
第一類	證券交易
第二類	期貨合約交易
第三類	杠桿式外匯交易
第四類	就證券提供意見
第五類	就期貨合約提供意見
第六類	就機(jī)構(gòu)融資提供意見
第七類	提供自動(dòng)化交易服務(wù)
第八類	提供證券保證金融資
第九類	提供資產(chǎn)管理
第十類	提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)

　　內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照(通過卷一考試后),應(yīng)按照下列對(duì)照表被視作已擁有與其當(dāng)前登記情況或執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格:

 

內(nèi)地證券登記類型或期貨、基金執(zhí)業(yè)資格類型	香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng)
一般證券業(yè)務(wù) 　　(已通過證券交易�？瓶荚�)	證券交易 　　(第一類受規(guī)管活動(dòng))
一般證券業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù) 　　(已通過證券投資分析�？瓶荚�)	就證券提供意見 　　(第四類受規(guī)管活動(dòng))
一般證券業(yè)務(wù) 　　(已通過證券發(fā)行與承銷�？瓶荚�)	就機(jī)構(gòu)融資提供意見 　　(第六類受規(guī)管活動(dòng))
期貨執(zhí)業(yè)資格 　　(已通過期貨�？瓶荚�)	期貨合約交易 　　(第二類受規(guī)管活動(dòng))
期貨執(zhí)業(yè)資格 　　(已通過期貨專科考試)	就期貨合約提供意見 　　(第五類受規(guī)管活動(dòng))
基金執(zhí)業(yè)資格 　　(已通過證券投資基金�？瓶荚�)	提供資產(chǎn)管理 　　(第九類受規(guī)管活動(dòng))

　　內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表,了解有關(guān)香港證監(jiān)會(huì)受規(guī)管活動(dòng)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請(qǐng)的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。

 

職位	受規(guī)管活動(dòng)	香港證券及期貨從業(yè)員 　　資格考試
負(fù)責(zé)人員	第1類 證券交易; 　　第4類 就證券提供意見;	卷一及卷二
	第2類 期貨合約交易 　　第5類 就期貨合約提供意見	卷一及卷三
	第6類 就機(jī)構(gòu)融資提供意見	卷一及卷五
	第9類 提供資產(chǎn)管理	卷一及卷六
代表	第1類 證券交易 　　第2類 期貨合約交易 　　第4類 就證券提供意見 　　第5類 就期貨合約提供意見 　　第6類 就機(jī)構(gòu)融資提供意見 　　第9類 資產(chǎn)管理	卷一

　　

資格考試卷十六:因應(yīng)香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機(jī)構(gòu)融資提供意見)持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。

資格考試卷十七:成為擬從事《公司收購(gòu)、合并及股份回購(gòu)守則》相關(guān)事宜及就該等事宜提供意見的第 6 類(就機(jī) 構(gòu)融資提供意見)持牌人士的資格準(zhǔn)則下的考試。

　　內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí),必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會(huì)下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求,但根據(jù)《勝任能力的指引》,內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請(qǐng)參閱香港證券及投資學(xué)會(huì)《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊(cè)》內(nèi)的附錄一。

　　有關(guān)申請(qǐng)香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié),請(qǐng)咨詢香港證監(jiān)會(huì)的發(fā)牌科。

　　咨詢電話:(852) 22311222(選擇語言后按1)

　　電子郵箱: licensing@sfc.hk

　　有關(guān)考試報(bào)考的問題,請(qǐng)咨詢中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考試組織部。

　　咨詢電話: 0531-66680773

　　電子郵箱: kaoshi@sac.net.cn

　　七、考試教材

　　考試綱要詳見附件1。

　　成功報(bào)考并完成繳費(fèi)的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊(cè)》(電子版)一本�？忌�可根據(jù)《溫習(xí)手冊(cè)》準(zhǔn)備考試。

　　此外,考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料,此清單并不涵蓋所有資料。

　　* 《證券及期貨條例》及其附屬法例

　　* 由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引

　　* 香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址:www.sfc.hk

　　* 香港交易所網(wǎng)址:www.hkex.com.hk

　　* 香港金融管理局網(wǎng)址:www.info.gov.hk/hkma/

　　* 強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址:www.mpfa.org.hk

　　為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變,考試溫習(xí)手冊(cè)會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新�？忌�在考試前應(yīng)先查看香港證券及投資學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁(yè)(行業(yè)資格欄)以取得考試溫習(xí)手冊(cè)最新的資料。

　　八、關(guān)于香港證券及投資學(xué)會(huì)

　　香港證券及投資學(xué)會(huì)為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動(dòng)及國(guó)際認(rèn)可考試,旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。

　　「香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)�？忌�可通過香港證券及投資學(xué)會(huì)了解更多有關(guān)「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。

　　九、香港證券及投資學(xué)會(huì)聯(lián)系方式

　　地址:香港鲗魚涌英皇道979號(hào)太古坊康橋大廈17樓

　　網(wǎng)址﹕www.hksi.org

　　熱線﹕(852)31206100

　　電子郵箱﹕exam@hksi.org

　　十、防疫措施

　　(一)考試當(dāng)日考生須提供48小時(shí)內(nèi)紙質(zhì)(可打印手機(jī)截圖)核酸檢測(cè)陰性報(bào)告(以采樣時(shí)間為準(zhǔn)),否則將無法參加測(cè)試。來自中高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的考生及健康碼或通信大數(shù)據(jù)行程卡顯示黃、紅碼的考生無法參加考試。

　　(二)考生需承諾考前7天體溫不超過37.3度,無感冒、咳嗽等癥狀,近7天中沒有境外和境內(nèi)疫情非低風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)旅居史,居住社區(qū)未有發(fā)生疫情、沒有與確診或疑似病例密切接觸,并在測(cè)試簽到時(shí)簽字承諾。

　　(三)考試期間,考點(diǎn)將提供有效安全間隔距離的座位,同時(shí)會(huì)安排專人在考試間歇期對(duì)考場(chǎng)進(jìn)行消毒。

　　(四)考生進(jìn)入考場(chǎng)需出示未見異常健康碼并配合測(cè)溫,如健康碼提示異�；蝮w溫超過37.3度,監(jiān)考老師有權(quán)拒絕考生入場(chǎng)。除現(xiàn)場(chǎng)取像外,測(cè)試期間要求考生全程佩戴口罩。

　　(五)考點(diǎn)所在城市如有其他特殊疫情要求的,協(xié)會(huì)將及時(shí)告知。如考試安排有調(diào)整,協(xié)會(huì)官網(wǎng)將發(fā)布相關(guān)通知。

　　十一、測(cè)試咨詢

　　如有疑問,請(qǐng)登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢常見問題及解答,亦可通過網(wǎng)報(bào)平臺(tái)在線咨詢。

　　特此公告。

 

 

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
2022年10月24日

 

 

附件下載：

考試綱要.rar

考試手冊(cè).pdf