關于將11月證券行業專業人員水平評價測試調整為專場測試的公告

根據《證券法》《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》(證監會令〔第195號〕,下稱《管理辦法》)有關規定,從業人員管理已由事前資格準入改為事后登記。為順應從業人員管理新形勢新要求,中國證券業協會(下稱協會)于2022年7月發布實施《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》,將證券從業資格考試調整為非準入型的專業能力水平評價測試。水平評價測試是為行業機構提供考量人員專業能力的依據之一,不是從業人員從事證券業務的前提條件,其成績不是執業的“入場券”。符合相關規定,能夠通過其他方式證明具備相應專業能力的人員,可以不參加相應的水平評價測試。

鑒于近期國內疫情點多面廣,不具備大規模組織統一測試條件。為貫徹落實黨中央國務院“穩就業、保就業”的決策部署,經慎重研究,協會決定將原計劃于11月5日、6日舉辦的證券行業專業人員水平評價統一測試,調整為面向行業機構的一次專場測試(下稱專場測試),具體調整事項公告如下:

一、測試科目及范圍

各科目啟用根據《證券法》《管理辦法》等規定新修訂的測試大綱。

(一)一般業務水平評價測試

1、《證券市場基本法律法規》,參考《證券行業專業人員一般業務水平評價測試大綱(2022)》。

2、《金融市場基礎知識》,參考《證券行業專業人員一般業務水平評價測試大綱(2022)》。

(二)專項業務水平評價測試

1、《投資銀行業務》,參考《保薦代表人專業能力水平評價測試大綱(2022)》。

2、《發布證券研究報告業務》,參考《證券分析師專業能力水平評價測試大綱(2022)》。

3、《證券投資顧問業務》,參考《證券投資顧問專業能力水平評價測試大綱(2022)》。

考試大綱下載，點擊查看。

二、測試題型調整

(一)一般業務水平評價測試

測試題型為客觀題,包括單選題、多選題、判斷題、綜合題,測試題量均為120題,測試時間為120分鐘,試卷正確率達到60%以上,即為該科目達到基本要求。

(二)專項業務水平評價測試

測試題型為客觀題,包括單選題、多選題、判斷題、綜合題,測試題量均為120題,測試時間為180分鐘,試卷正確率達到60%以上,即為該科目達到基本要求。

三、測試報名

專場測試面向證券公司、證券公司另類子公司、證券投資咨詢公司、證券財務顧問公司的從業人員和已開具錄用通知的人員。符合報名條件的人員可依照所屬機構的通知報名并參加測試。

如有疑問,請通過協會官方報名網站在線客服進行咨詢，咨詢鏈接：https://bm.sac.net.cn/customer_service_client/robot.html?zx_type=KQ

以上調整給您帶來不便,敬請諒解。

特此公告。

中國證券業協會
2022年10月25日