依據《證券法》《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》(證監會令〔第195號〕) 《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》(下稱《測試細則》)有關規定,根據協會2023年測試計劃,中國證券業協會擬于2023年9月23日舉辦證券行業專業人員水平評價專場測試,具體事項公告如下:
一、測試安排
(一)時間安排
測試時間:2023年9月23日
考生報名繳費時間:2023年9月5日15時至9月8日15時
退費時間:2023年9月7日15時至9月8日15時
準考證打印時間:2023年9月20日15時至9月23日18時(具體測試時間和考場地址將在準考證中明示)
(二)測試地點
測試地點為北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳,測試地點以準考證為準。
提示:報名后考區不能正常組織測試的,協會將通知考生,并為考生辦理退款。
(三)測試科目及范圍
一般業務水平評價測試
1、《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》,參考《證券行業專業人員一般業務水平評價測試大綱(2022)》。
專項業務水平評價測試
2、《發布證券研究報告業務》,參考《證券分析師專業能力水平評價測試大綱(2022)》。
3、《證券投資顧問業務》,參考《證券投資顧問專業能力水平評價測試大綱(2022)》。
4、《投資銀行業務》,參考《保薦代表人專業能力水平評價測試大綱(2022)》。
高級管理人員水平評價測試
5、證券公司高級管理人員水平評價測試,參考《證券公司高級管理人員水平評價測試大綱(2022)》。
6、證券公司合規管理人員水平評價測試,參考《證券公司合規管理人員水平評價測試大綱(2022)》。
詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。
(四)測試場次安排
測試場次 | 測試時間 | 測試科目 |
第1場 | 8:30-11:30 |
《證券投資顧問業務》 《發布證券研究報告業務》 《投資銀行業務》 |
8:30-10:30 |
《證券市場基本法律法規》 《金融市場基礎知識》 《證券公司高級管理人員水平評價測試》 |
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第2場 | 13:00-15:00 |
《證券市場基本法律法規》 《證券公司合規管理人員水平評價測試》 |
第3場 | 15:40-17:40 | 《金融市場基礎知識》 |
中國證券業協會
2023年8月25日